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    法律尽职调查报告格式范文


      法律尽职调查报告是律师对企业的前期或者是为企业服务中,必须要做的事情,尽职调查完毕后要有一份详细的书面报告。下面就是法律尽职调查报告格式范文。

      法律尽职调查报告格式范文

     
    法律尽职调查报告
     
      (一)某公司的设立与存续
     
      1.1 某公司的设立
     
      1.1.1某公司设立时的股权结构
     
      某公司于某年某月某日设立时,其申请的注册资本为某×万元人民币,各股东认缴的出资额及出资比例如下:
     
      股东名称:出资额:出资形式:出资比例:
     
      合计 某× 万 100%
     
      1.1.2 某公司的出资和验资
     
      根据某公司最新营业执照,其注册资本为某万元人民币(实缴某万元)。
     
      1. 根据湖南某某有限责任会计师事务所于某年某月某日出具的湘xxx 所验字(2008)第某 号《验资报告》,
     
      某公司第一期出资某×万元人民币已在某年某月某日之前由上述三位股东以货币的形式缴足。
     
      2. 根据某有限责任会计师事务所于某年某月某日出具的某×所验字(2006)第某 号《验资报告》, 某公司第二期出资某万元人民币已在某
     
      某年某月某日之前由上述三位股东以货币的形式缴足。
     
      1.1.3对某公司出资的法律评价
     
      根据《中华人民共和国公司法》的规定,内资的有限责任公司注册资本必须在公司成立之日起两年内缴足,而根据某公司的章程,其某万元人民币的注册资本是在三年内分三次到位,此种做法与《中华人民共和国公司法》的规定相冲突。根据某公司有关人员陈述,某公司的此种出资方式系经当地政府许可,但本所律师认为,《中华人民共和国公司法》为全国人大通过的法律,地方政府无权制定与《中华人民共和国公司法》相悖的政策,目前该种出资方式的合法性不能成立。
     
      1.2 某公司的股权演变
     
      1.2.1 某年股权转让
     
      根据某年某月某 日某市工商行政管理局提供的企业变更情况表,某年某月某日,某公司的股东某×先生将其持有的某%股权全部转让给某×先生,某年某月某日,上述股东变更已在某市工商行政管理局完成了变更登记。
     
      本次股权转让之后,某公司的股权结构为:
     
      股东名称 出资额(万元) 所占比例:
     
      某某某        %
     
      某某某        %
     
      合计       100%
     
      1.2.2本次股东变更的法律评价
     
      某公司本次股权转让行为符合当时法律、法规和规范性文件的规定,并已履行了必要的法律手续。
     
      1.2.3某公司现有股东的基本情况
     
      经本所律师核查,某公司现有股东为以下x 名自然人:
     
      (1)股东某×,男,身份证号为:。
     
      (2)股东某×,男,身份证号为:。
     
      1.3 某公司的存续
     
      1.3.1某公司的存续
     
      (1)某公司现持有某市工商行政管理局于某年某月某日核发的注册号为某某某某某号的企业法人营业执照,注册资本为某×万元人民币(实缴某×万元),法定代表人为某×,住所位于某×,经营范围为某生产、销售。
     
      (2)根据其营业执照上记载的年检情况,该公司已于某年某月某日通过了某市工商行政管理局某年度的年检。
     
      1.3.2某公司存续的法律评价
     
      根据某公司的章程及其年检资料,其目前合法存续;但其营业执照上的营业期限为某年某月某日至某年某月某日,根据其章程,其第三期出资必须在某年某月某日前完成,因此,aa 在受让其100%股权后,应在某年某月某日前完成剩余的某×万元出资的义务,否则某公司的存续将存在法律障碍。
     
      (二)某公司的组织架构及法人治理结构
     
      2.1 某公司章程的制定及修改
     
      某公司章程是在某年某月某日由某公司最初设立时的三位股东制定的;根据到目前为止某公司提供的资料,某年某月某日,由于二期出资某万元的到位,某公司股东会对章程第7条进行过修改;此后于某年某月某日,由于股东间的股权转让,某公司股东会对章程进行了第二次修改。
     
      2.2 某公司的法人治理结构
     
      根据某公司公司章程,该公司设有股东会、执行董事一名和监事一名。
     
      2.3 某公司的董事、经理和其他高级管理人员
     
      某公司现有执行董事一名,监事一名,经理一名。其中,某×为执行董事,某×为公司监事,某×为公司经理。
     
      (三)某公司的生产设备和知识产权
     
      3.1 某公司的生产设备
     
      根据某评估师事务所出具的某评报字[2008]第某号《评估报告书》, 某公司的生产设备的评估价值为某元人民币。
     
      3.2 某公司的知识产权
     
      根据某公司的陈述,其目前未拥有任何商标、专利和专有技术,也未提出任何商标、专利申请。
     
      本所律师未得到任何有关某公司《企业保密协议》或保密制度的材料。
     
      (四)某公司的土地及房产
     
      4.1土地使用权
     
      4.1.1土地租赁
     
      根据某与某有限公司于某年某月某日签订的《合同书》, YY有限公司将其拥有的位于某的某亩土地租赁给QQ 的全资子公司使用,期限为20年,租金为某万元,全年租金上限为某×万元。
     
      4.1.2土地租赁的法律评价
     
      本所律师认为,某与某有限公司签订的《合同书》中约定的承租土地的主体为YY 的全资子公司,而某公司并非某的全资子公司,因此,应获得QQ 有限公司对此种情况的书面确认。此外,cc 有限公司将其无建筑物或附着物的土地使用权出租,没有法律依据,其合法性存在疑问。
     
      4.2房屋所有权
     
      4.2.1房屋状况
     
      根据某评估师事务所出具的某评报字[2006]第某号《评估报告书》, 某公司共拥有房屋建筑物某幢,建筑面积某平方米;构筑物及其他辅助设施某项;评估价值为某元人民币。
     
      根据某公司的陈述及本所律师的核查,某公司所有房产均未办理《房地产权证》。
     
      4.2.2房屋状况的法律评价
     
      本所律师认为,某公司的房屋由于未按规定办理建房手续,其办理权证存在法律障碍。
     
      (五)某公司的业务
     
      5.1 某公司的经营范围
     
      根据某公司目前持有的某市工商行政管理局于某年某月某 日核发的注册号为某某某某某× 号的企业法人营业执照,其经营范围为某生产、销售。
     
      5.2 某公司持有的许可证和证书
     
      5.2.1有关生产经营的许可证
     
      经本所律师审查,某年某月某日,某公司取得某市化工行业管理办公室出具的《化学品生产企业核定证明材料》,证明其生产的某不属于危险化学品。
     
      5.2.2有关的环保验收
     
      某公司某某 吨/年某生产项目于某年某月某日得到了当地环保部门关于同意通过验收的意见。
     
      (六)某公司的贷款合同与担保
     
      6.1正在履行的贷款合同
     
      经本所律师核查,至本报告出具日,某公司无正在履行的贷款合同。
     
      6.2担保合同
     
      经本所律师核查,至本报告出具日,某公司无正在履行的担保合同。
     
      (七)某公司的税务问题
     
      根据某公司提供的书面说明,其目前主要执行的税种和税率为:
     
      (1)增值税按17%计缴。
     
      (2)所得税按33%计缴。
     
      (3)城市维护建设税按增值税的7%计缴。
     
      (4)教育附加费按增值税的3%计缴。
     
      (八)某公司的重大诉讼、仲裁与行政措施
     
      经本所律师审查,某 年某月某日,某市质量技术监督局张店分局对某签发《质量技术监督行政处罚决定书》,对某公司正在使用的某设备中承压设备未进行登记注册等行为处以以下行政处罚:限1个月内改正,罚款某元。
     
      某公司未提供其他有关诉讼、仲裁或行政处罚的资料。根据某公司的陈述,其将于正式股权转让协议签订前出具关于重大诉讼、仲裁、纠纷或其他司法或行政程序的书面状况说明或承诺。
     
      (九)某公司的保险事项
     
      经本所律师核查,某公司为其以下财产设置了保险:
     
      (1) 某年某月某日,某公司为其固定资产和流动资产(存货)向中国人民财产保险股份有限公司某市某支公司投保了财产保险综合险,保险金额为某元人民币,保险期限为某年某月某日至某年某 月某日。保单的第一受益人为中国农业银行某市分行。
     
      (2)车牌号为某和某的运输工具已分别向中国人民财产保险股份有限公司某市某支公司和中国太平洋财产保险股份有限公司某支公司投保。
     
      (十)某公司的劳动用工

      如果有法律上的难题请咨询我们企业法律顾问律师协助您。
     
      根据某公司的书面说明,其目前签订有劳动合同的职工为某名。如果本次收购为股权收购,收购完成后,贵公司将接收某公司原有的所有签订劳动合同的职工,继续履行合同期未满的劳动合同。
     
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    法律尽职调查报告

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