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    法律顾问如何做好法律尽职调查


      律师尽职调查范围很广泛,调查对象的规模也千差万别。但对每一项活动而言,法律顾问如何做好法律尽职调查?其实,尽职调查应遵循的基本工作程序是一致的,具体如下:

      法律顾问如何做好法律尽职调查

     
    如何做好法律尽职调查
     
      1. 委托方与律师事务所签订委托律师事务所进行尽职调查的委托合同。
     
      2. 律师与目标企业签署《尽职调查保密协议书》。
     
      3. 律师按照受托的业务起草《尽职调查清单》和问卷表。尽职调查清单和问卷表由律
     
      师按需要进行设计。尽职调查清单的主要内容是需要目标企业提供的各类文件,一般包括:
     
      企业组织架构文件;企业各类资产文件;企业各种贷款、融资文件;企业重大合同、协议;
     
      企业经营业务及所涉及的政府审批或许可;企业的各种税务文件;企业的各类保险文件;企业雇员的劳动文件;企业涉及的各类诉讼、仲裁或争议的文件等。
     
      4. 经委托方确认后,律师将准备好的尽职调查清单和问卷表发至目标企业。
     
      5. 收到目标企业提供的资料后,核对复印件与原件,做好资料清单并准备资料索引,
     
      由双方代表签字。
     
      6. 律师按委托合同约定对所收资料进行研究并向委托方汇报。
     
      7. 律师对收到的资料进行研究并向委托方汇报。
     
      8. 律师对收到的资料研究判断,决定是否再次起草《尽职调查清单》或是问卷表,直
     
      于查明情况为止。
     
      9. 律师对尽职调查所获取的全部资料,反复研究判断,进行相应核查验证,在核查验
     
      证过程中,制作工作笔录。
     
      10. 若资料不全、情况不详,律师应要求目标企业作出声明和保证。
     
      11. 对所有文件资料进行整理和归档,并制订工作底稿。工作底稿内容包括:承担项
     
      目的基本情况,包括委托单位名称、项目名称、制作项目的时间和期间、工作量统计;
     
      制定的工作方案、计划及其操作程序的记录;客户提供的所有文件复印件,包括但不限于客户的设立批准书、合同、章程、协议、营业执照及其他重要文件和会议记录的摘要或副本;
     
      与客户及相关人员相互沟通情况的记录,对客户提供资料的审查、调查访问记录、往来函件、现场勘察记录、查阅文件清单等有关资料及详细声明;
     
      客户出具的书面声明或保证书的复印件;对疑难问题及保留意见所作的说明;其他相关重要文件或资料。
     
      12. 律师起草并向委托方提交准确、完整、详实的尽职调查报告。
     
      如何做好法律尽职调查?以上内容已经回答了这个问题,如果您觉得还想了解其他方面的法律问题,我们随时欢迎咨询企业法律顾问
    如何做好法律尽职调查

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